Audit trail
Zorg automatisch voor een controlespoor in uw know your customer-beleid.
U bent verplicht om een audit trail of controlespoor bij te houden als u onder anti-witwaswetgeving valt. Een audit trail zorgt ervoor dat een onderneming of toezichthouder alle transacties en controlewerkzaamheden kan inzien en volgen. Extern zorgt het voor meer transparantie bij controles. Intern zal een goed opgebouwde audit trail elke betaling herleiden naar een factuur en een levering, wat interne fraude kan voorkomen. Met de module ‘audit trail’ zorgt u binnen de due diligence-oplossing voor een automatische opslag van al uw UBO controles en integriteitstoetsingen. Zo is uw administratief proces in orde en voldoet u automatisch en snel aan de anti-witwaswetgeving.
Hoe werkt het? De module ‘audit trail’ maakt deel uit van de know your customer-oplossing van Graydon:
- Stap 1: U checkt de uiteindelijk begunstigde (de UBO) met behulp van de module UBO check.
- Stap 2: U toetst uw UBO op integriteitsrisico’s.
- Stap 3: U monitort de UBO automatisch. Zowel als u nieuwe relaties aangaat, als periodiek en bij transacties.
- Stap 4: U slaat al deze controlestappen op in een online archief voor uw audit trail.
Het digitaal archief is streng beveiligd en is voorzien van een backup- recoveryprocedure, zodat uw data nooit verloren gaan. Bovendien beschikt de audit trail over de mogelijkheid tot functiescheiding, zodat elke stap te herleiden is naar een gebruikersprofiel.
